Gestern hat die bekannte amerikanische Börse Kraken ihren 2024 Kraken Transparency Report veröffentlicht.
Es handelt sich um einen Bericht, mit dem Kraken die Informationen zur Konformität veröffentlicht, um ihr Engagement für die Einhaltung der gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen „auf eine Weise zu demonstrieren, die mit den Strafverfolgungsbehörden übereinstimmt und im Einklang mit unseren Idealen steht“.
Summary
Der Bericht von Kraken
Der Bericht konzentriert sich genau auf die Transparenz der Börse in Bezug auf die Einhaltung von Vorschriften und auf die Erfüllung der gesetzlichen Anforderungen im Laufe des gesamten Jahres 2024.
Kraken hat enthüllt, dass sie im letzten Jahr Datenanfragen von Strafverfolgungsbehörden und Regierungsbehörden aus 71 Ländern weltweit erhalten haben.
Das Land, das ihnen die meisten Anfragen geschickt hat, waren die USA, mit 28,6%, aber dieser Spitzenplatz ist eigentlich mehr als erwartet, da Kraken ein bull exchange ist.
Es ist jedoch zu beachten, dass an zweiter Stelle Deutschland mit mehr als 15% steht und an dritter Stelle Großbritannien mit mehr als 10%. Nur zwei weitere Staaten, Australien und Spanien, liegen über 5%, während alle anderen, einschließlich Kanada, Frankreich und Italien, unter 5% liegen.
Insgesamt waren es 6.826, davon 1.951 von der US-Agentur. Insbesondere die Agentur, die die meisten Anfragen gesendet hat, war das FBI, mit ganzen 614. Es ist zu beachten, dass die zweitplatzierte, die Immigration and Customs Enforcement (ICE), bei 218 stehen geblieben ist.
Das Jahr 2024
Der auffälligste Wert ist jedoch der Anstieg von 38,6% bei den kombinierten Datenanfragen von Strafverfolgungsbehörden und Regulierungsbehörden weltweit in nur einem Jahr im Vergleich zu 2023.
Da die die USA insgesamt bei 28,6% des Gesamtvolumens stehen geblieben sind, obwohl Kraken nicht angibt, woher die meisten Anfragen kamen, die den oben genannten Anstieg verursacht haben, ist es vernünftig anzunehmen, dass der Anstieg nicht nur von den US-Agenturen verursacht wurde.
Die Vereinigten Staaten hatten tatsächlich bereits 2022 eine Kampagne gegen die Kryptomärkte gestartet, insbesondere nach dem Zusammenbruch der in den Bahamas ansässigen US-Börse FTX.
Im Laufe der folgenden Jahre wurden die Verantwortlichen für diesen Misserfolg identifiziert, verhaftet und verurteilt, aber bis zum Wahlsieg von Trump setzte sich die Verfolgung fort.
Aus den Daten von Kraken scheint jedoch hervorzugehen, dass zumindest im Jahr 2024 nicht nur aus den USA mehr Anfragen nach Daten und Informationen eingegangen sind.
Die SEC
Das Symbol dieses Kampfes der US-Regierungsbehörden gegen die Kryptomärkte war sicherlich die SEC von Gary Gensler.
Wir erinnern daran, dass Gensler am Tag des Amtsantritts von Donald Trump als Vorsitzender der SEC zurückgetreten ist und durch einen neuen, interimistischen und crypto-freundlichen Vorsitzenden ersetzt wurde.
Der Transparenzbericht von Kraken zeigt, dass die SEC an die Börse nur 1,9% der gesamten Datenanfragen gesendet hat, aber allein 37,3% aller Anfragen von US-Regulierungsbehörden ausgestellt hat.
In diesem Fall sieht das Ranking der größten Anfragen von US-Regulierungsbehörden jedoch die State Regulatory Agency an zweiter Stelle, knapp dahinter mit 34,31%, und an dritter Stelle die CFTC mit 26,47%.
Dies zeigt, dass, obwohl die SEC aus dieser Sicht die aktivste Agentur war (im Vergleich zu anderen US-Regulierungsbehörden), ihre Aktivität keineswegs besonders ungewöhnlich war. Außerdem, wenn die SEC im Jahr 2024 insgesamt 38 Datenanfragen an Kraken gesendet hat, während das FBI 614 gesendet hat, war es sicherlich nicht die SEC, die den Anstieg im letzten Jahr verursacht hat.
Die Antwort von Kraken
Die Börse gibt an, die angeforderten Daten in 57% der Fälle bereitgestellt zu haben, und dass sich diese Anfragen nur auf 10.369 Konten bezogen haben, hauptsächlich von Kunden aus den USA (34,5%), dem UK (8,8%) und Deutschland (8,5%).
Auch wenn 10.369 Konten auf den ersten Blick viel erscheinen mögen, darf nicht vergessen werden, dass Kraken tatsächlich Millionen von Kunden hat, sodass die Anfragen von Regierungsbehörden weniger als 1% der Kunden betrafen.
Im Bericht erklärt die Exchange:
„Wir erhalten viele Arten von Informationsanfragen und Kraken verfolgt strenge Richtlinien und Verfahren, um die Gesetze und Vorschriften einzuhalten und die Privatsphäre der Kunden zu schützen, während wir Daten bereitstellen, wenn wir gesetzlich dazu verpflichtet sind“.
Sie erklären auch, dass ihr Compliance-Team aus erfahrenen AML-Experten, Anwälten, ehemaligen Strafverfolgungsbeamten, von der Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS) zertifizierten Analysten und anderen Fachleuten mit Zertifizierungen im Bereich Krypto besteht.
Die Börse behauptet, dass diese Fachleute daran arbeiten, sicherzustellen, dass angemessene Untersuchungen und Überwachungen für die Kunden und für den Sektor durchgeführt werden, um die Anfragen der Strafverfolgungsbehörden und der Regulierungsagenturen effizient und professionell zu erfüllen.
Außerdem betonen sie, dass sie unermüdlich daran arbeiten, die privaten Informationen der Kunden durch die engagierten Designbemühungen ihres Security Teams und des Data Privacy Teams zu schützen.
